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中国结算:涉及尚未了结场内质押回购业务的证券账户不能注销

10月31日,根据相关规则的调整及中国结算近期发布的相关业务通知,为便于业务办理和操作,中国结算发布关于修订《证券账户业务指南》的通知,对照之前部分单项业务通知的变化进行调整。修订后的指南自11月12日实施。

此次修订内容主要包括:一是根据《关于符合条件的外籍人员开立A股证券账户有关事项的通知》,明确在境内工作的外籍人员可以开立A股证券账户。

二是根据《关于使用港澳台居民居住证办理相关业务的通知》,明确在境内工作生活的港澳台居民可以持港澳台居民居住证申请办理证券账户业务。

三是修订证券账户业务申请表,包括:修订证券账户业务表单背面的办理须知,要求投资者在确认同意后再办理账户业务;在相关证券账户业务申请表中增加“港澳台居民居住证”,作为一类新的自然人身份证明文件;在相关证券账户业务申请表中增加“LEI(全球法人机构识别编码)”,作为一类新的机构客户证件;将相关证券账户业务申请表中的国有属性分类调整为“国有股东(SS)、国有实际控制股东(CS)、暂未分类的国有股东、非国有或非国有实际控制股东”;以及根据中国结算沪、深分公司《融资融券登记结算业务指南》关于“证券公司应自行设计业务申请表、信用证券账户卡、业务印章等,不可直接使用现有普通证券账户的开户申请表、账户卡以及相关业务印章”的要求,删除证券账户业务申请表中“沪市信用账户”、“深市信用账户”的账户类别等。

此次修订还明确开户代理机构在向中国结算提交相关业务方案、报备电子印章并获得同意后,可以在为个人投资者办理证券账户业务时使用电子表单及电子签名。调整了变更国有股东标识的业务办理要求。对因账户存在未了结业务而不能注销的情形进行补充完善,增加“证券账户涉及场内质押回购业务,尚未了结的”情形等七项内容。

北京地区某券商营业部负责人告诉记者,此项本次修订是中国结算履行正常修订程序,对照之前部分单项业务通知的变化进行调整,部分新增内容也是对业务指南的完善。实务操作中,证券账户涉及场内质押回购业务尚未了结的,本身是不予注销的。这次是从规则上明确了。

本次修订部分内容是适应境内工作的外籍人员可以开户参与A股交易所做的调整,今年9月15日起境内工作的外籍人员参与A股交易。

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